3.0.1 小型水电站技术改造应收集下列资料：
    1 工程设计、竣工和运行资料；
    2 水文、泥沙资料；
    3 安全检测和性能测试或评估资料；
    4 其他有关资料。
3.0.2 小型水电站技术改造前，应依据安全检测或评估结果、运行以及检修资料，对水工建筑物、水力机械、电气、金属结构等设施或设备进行安全分析，并做出技术改造必要性评价。
3.0.3 小型水电站技术改造前，应根据河流规划及最新水文资料，对水资源可利用条件进行分析与评价，并应包括下列内容：
    1 必要时对径流与洪水进行复核；
    2 工作水头与流量增加、减少的可能性；
    3 可利用的弃水量；
    4 减少水头损失和流量损失的条件；
    5 生态流量及泄放设施。
3.0.4 应依据预防性试验报告或当前性能测试结果，对设施或设备做出性能评价。
3.0.5 对电站运行资料和检修资料进行分析，结合水文资料研究电站上下游水位、水头、流量、生态流量、泥沙含量等的变化规律，论证电站改造的必要性和可行性。